Цей сайт використовує файли cookie та інші подібні технології. Ми використовуємо файли cookie для аналізу трафіку та покращення функціональних можливостей нашого сайту. Якщо ви не бажаєте щоб вказані дані опрацьовувались нами, ви завжди можете змінити налаштування cookie у своєму браузері або перестати користуватись цим сайтом. Дізнатись більше можете з нашої Політики Конфіденційності. Продовжуючи використовувати цей сайт ви надаєте згоду на обробку файлів cookie.

Погоджуюсь Закрити сайт
10 січня 2018

ICU ПІДКРЕСЛЮЄ ЗАКОННІСТЬ СВОЇХ ДІЙ З СУПРОВОДУ УГОД З ДЕРЖАВНИМИ ОБЛІГАЦІЯМИ

Група ICU, яка є однією з провідних компаній на локальному ринку цінних паперів, у своїй діяльності строго дотримується законодавства України.

 

Зокрема перевірками регулятора і правоохоронних органів підтверджена коректна робота і відсутність будь-яких порушень з боку ICU у супроводі угод з купівлі-продажу ОВДП між державним «Ощадбанком» і компаніями-нерезидентами у листопаді-грудні 2013 року.

 

Раніше банки та інші учасники ринку могли здійснювати такі трансакції напряму. Однак нова редакція Закону України "Про депозитарну систему України", що вступила в дію з жовтня 2013 року, зобов'язала учасників ринку оформляти усі трансакції з купівлі-продажу ОВДП через ПАТ "Розрахунковий центр" і через ліцензованих брокерів. Не було нічого незвичайного у тому, що багаторічний лідер на цьому ринку компанія ICU виступила в ролі брокера в трансакціях з державними облігаціями.

 

Перед укладенням угод на брокерське обслуговування ICU провела обов'язкову процедуру ідентифікації та фінансового моніторингу стосовно покупців ОВДП. Дані компанії були клієнтами «Ощадбанку», в якому були відкриті грошові рахунки і рахунки в цінних паперах. Ціни, за якими компанії купували ОВДП, були узгоджені напряму з банком. ICU не відкривала для цих компаній ніяких рахунків і раніше з ними не працювала. Роль ICU в даних трансакціях обмежувалася функцією агента.

 

У січні 2017 року Печерський районний суд Києва, в рамках кримінального провадження з приводу спецконфіскації коштів компаній-нерезидентів, доручив Національній комісії з цінних паперів і фондового ринку (НКЦПФР) провести позапланову перевірку ICU та інших учасників ринку на предмет дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, отриманих злочинним шляхом або фінансування тероризму. Зокрема аудиту регулятора підлягали і дані трансакції. Перевірка НКЦПФР підтвердила відсутність порушень законодавства у діях ICU та її співробітників.

 

Після аудиту НКЦПФР, ICU зробила подальші кроки для захисту своєї репутації та ініціювала незалежну перевірку своїх трансакцій та дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, отриманих злочинним шляхом або фінансуванню тероризму. Перевірку проводила група експертів, які раніше  працювали з Державною службою фінансового моніторингу України та Організацією з безпеки та співробітництва в Європі (ОБСЄ) над сумісними проектами по боротьбі з відмиванням грошей. Незалежний аудит також підтвердив дотримання усіх законодавчих норм з боку ICU.

 

Більш того, за всю історію своєї діяльності Група ICU не дала жодного приводу для застосування до себе будь-яких санкцій, пов'язаних з порушенням норм законодавства, що регулює роботу на ринку цінних паперів України.

Iншi новини